Investment News & Analysis Per Promotori Finanziari: Gestione patrimoniale 2018
SEC rilascia il rapporto RAND; Preoccupazioni per gruppi del settore
Gestione patrimoniale
SEC rilascia il rapporto RAND; Preoccupazioni per gruppi del settore

SEC rilascia il rapporto RAND; Preoccupazioni per gruppi del settore

La Securities and Exchange Commission ha condiviso i risultati di uno studio della RAND Corporation che confronta il modo in cui i diversi sistemi di regolamentazione per i broker-dealer e i consulenti per gli investimenti influenzano gli investitori. Il rilascio dello studio ha indotto una chiamata della Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA), che rappresenta circa 650 broker-dealer e organizzazioni correlate, per mantenere la scelta del consumatore....

2006 Advisor Hall of Fame

2006 Advisor Hall of Fame

Benvenuti alla Advisor Hall of Fame della rivista Research, giunta alla sua sedicesima edizione. Questa attesissima funzionalità annuale è diventata un punto di riferimento di eccellenza nel nostro settore e un esempio di tutti i vantaggi derivanti dallo sforzo e dall'integrità. I candidati che superano i nostri rigorosi schermi hanno lavorato per almeno 15 anni nell'industria, hanno ha acquisito risorse sostanziali in gestione, ha dimostrato un servizio clienti superiore e ha ottenuto riconosci...

Grandi imprese hanno avuto un buon 2006; Set for More Growth nel 2007

Grandi imprese hanno avuto un buon 2006; Set for More Growth nel 2007

Gli stock dei più grandi Le società di brokeraggio (Merrill, Morgan e UBS) hanno sovraperformato lo S & P 500 nel 2006, grazie ad alcuni importanti problemi di performance, dicono gli esperti. Inoltre, si prevede che le grandi imprese continueranno le strategie che hanno messo in atto di recente nel prossimo anno, il che dovrebbe significare più buone notizie per i broker broker-dealer....

Strategia di sopravvivenza 2009

Strategia di sopravvivenza 2009

Quando la marea si gira contro di te , visto che la marea si è rivolta contro tutti in questo settore, hai tre possibilità: fuggire in mare, calciare e pagaiare più forte, o calciare e pagaiare più forte e più difficile. In passato urti e crisi, il mio consiglio è stato: lavorare di più. Oggi, credo che la sopravvivenza ci imponga di calciare e remare più duramente e in modo più intelligente....

Guida alla sopravvivenza della stagione fiscale 2012: 22 giorni di consulenza sulla pianificazione fiscale

Guida alla sopravvivenza della stagione fiscale 2012: 22 giorni di consulenza sulla pianificazione fiscale

La stagione fiscale è ufficialmente Qui. Per alcuni consulenti, la preparazione delle dichiarazioni dei redditi dei clienti è una parte standard dei loro servizi. Altri possono fornire guida e assistenza, ma qualcun altro completa la dichiarazione dei redditi effettiva. Indipendentemente dal tuo stile, ci sono diverse buone pratiche e procedure operative che dovresti prendere in considerazione per contribuire a rendere la stagione delle imposte un po 'più semplice per la tua azienda....

Guida alla sopravvivenza della stagione fiscale 2012: 22 giorni di consulenza sulla pianificazione fiscale

Guida alla sopravvivenza della stagione fiscale 2012: 22 giorni di consulenza sulla pianificazione fiscale

La stagione fiscale è ufficialmente Qui. Per alcuni consulenti, la preparazione delle dichiarazioni dei redditi dei clienti è una parte standard dei loro servizi. Altri possono fornire guida e assistenza, ma qualcun altro completa la dichiarazione dei redditi effettiva. Indipendentemente dal tuo stile, ci sono diverse buone pratiche e procedure operative che dovresti prendere in considerazione per contribuire a rendere la stagione delle imposte un po 'più semplice per la tua azienda....

Un'industria cambiata: Approfondimenti dal Top 10ealth Managers Survey del 2012

Un'industria cambiata: Approfondimenti dal Top 10ealth Managers Survey del 2012

Il settore della gestione patrimoniale è rapidamente cambiando ed è entrato nelle fasi mature della sua evoluzione. La società di gestione patrimoniale media non solo è molto più grande, ma è anche un concorrente più importante con un marchio ben consolidato, presenza e portata nei più alti livelli del mercato high-net-worth....

Le 10 principali tendenze nella gestione patrimoniale per il 2012

Le 10 principali tendenze nella gestione patrimoniale per il 2012

Quale gestione patrimoniale? Il settore continuerà a subire cambiamenti radicali che sono iniziati nel 2008, secondo un dettagliato rapporto di gestione patrimoniale di 30 pagine Aite rilasciato venerdì. In un rapporto che identifica le 10 principali tendenze che Aite prevede per i gestori patrimoniali nel prossimo futuro anno, la società di ricerca e consulenza con sede a Boston avverte che molte di queste tendenze influenzeranno i modelli di business, le pressioni sulla redditività, i requisit...

Top 30 401 (k) Piani del 2012

Top 30 401 (k) Piani del 2012

Questi 30 piani sono stati classificati come i migliori da Brightscope. Brightscope, che fornisce rating di piani di pensionamento e ricerche di investimento, ha pubblicato i suoi piani Top 30 401 (k) annuali con oltre $ 1 miliardo di attività. Brightscope mette insieme la sua lista di rating analizza le informazioni e più di 200 punti dati da sponsor e registi di piani, Dipartimento del lavoro e Commissione per i valori e gli scambi....

È Il 2014 - Preparati per il reporting fiscale 2013

È Il 2014 - Preparati per il reporting fiscale 2013

Non appena festeggeremo l'inizio di 2014, l'orologio inizia nella stagione di reporting fiscale 2013. Per molti consulenti, i prossimi tre mesi e mezzo sono uno dei periodi più impegnativi dell'anno, con una serie di richieste dell'ultimo minuto da parte di altri professionisti che lavorano con i vostri clienti, come i CPA e gli avvocati di pianificazione immobiliare....

È Il 2014 - Preparati per il reporting fiscale 2013

È Il 2014 - Preparati per il reporting fiscale 2013

Non appena festeggeremo l'inizio di 2014, l'orologio inizia nella stagione di reporting fiscale 2013. Per molti consulenti, i prossimi tre mesi e mezzo sono uno dei periodi più impegnativi dell'anno, con una serie di richieste dell'ultimo minuto da parte di altri professionisti che lavorano con i vostri clienti, come i CPA e gli avvocati di pianificazione immobiliare....

I 10 articoli di lusso più ridicoli: 2013

I 10 articoli di lusso più ridicoli: 2013

La stagione dello shopping natalizio è già qui. L'intensità degli acquisti è iniziata prima del solito quest'anno con Hanukkah a partire da Mercoledì sera prima del Ringraziamento. I colpi di tamburo di hype intorno al Cyber ​​Monday e al Black Friday, o forse il giovedì nero ora, sono iniziati settimane fa....

I migliori tweet finanziari dell'anno: 2014

I migliori tweet finanziari dell'anno: 2014

(Foto: AP) L'anno 2014 su Twitter è passato a più di 9.000 tweet al secondo o 58 milioni al giorno. Che il volume della storia stipato, nel bene e nel male, in bit di dimensioni di un messaggio di testo potrebbe durare anche un decennio. Forse è in quello spirito che Bill Gross, Chief Investment Officer di PIMCO in quel momento, si impegnò a pressa fino all'età di 110 anni....

10 Migliori posti di lavoro negli affari: 2014

10 Migliori posti di lavoro negli affari: 2014

Se sei un consulente finanziario, o stai cercando di diventarlo, ci sono buone notizie su come questa occupazione si accumula contro gli altri posti di lavoro nel mondo degli affari, secondo le ultime classifiche di Best Jobs degli Stati Uniti. La classifica ha rilevato che la professione di consulente finanziario ha uno dei più bassi tassi di disoccupazione e uno dei più alti tassi di crescita del lavoro intorno....

Unità di investigazione criminale dell'IRS ha etichettato più criminali fiscali nel 2013

Unità di investigazione criminale dell'IRS ha etichettato più criminali fiscali nel 2013

L'IRS ha detto che significativamente aumentato le azioni di contrasto contro i criminali fiscali e ha visto un forte aumento delle condanne. L'unità IRS Criminal Investigation ha aumentato significativamente le azioni di contrasto ai criminali fiscali e ha visto un forte aumento delle condanne, incluso il furto di identità, nell'esercizio 2013, secondo la sua annuale CI indaga sulle potenziali violazioni penali dell'Internal Revenue Code e dei relativi reati finanziari....

Consiglieri che servono (d) Raccontano le loro storie: Fourth of July, 2015

Consiglieri che servono (d) Raccontano le loro storie: Fourth of July, 2015

La prima guerra mondiale terminò nel 1918, e degli oltre 65 milioni di partecipanti, nessuno è vivo oggi. Con la seconda guerra mondiale ormai da 70 anni, i milioni che hanno servito in quella guerra stanno scomparendo. Fortunatamente, molti hanno registrato le loro storie, dandoci una comprensione più profonda e più colorata della vita di un soldato....