Investment News & Analysis Per Promotori Finanziari: Management Practice 2018
Carpet Balming
Management practice
Carpet Balming

Carpet Balming

Pensa al mondo dei servizi finanziari come una grande famiglia, in qualche modo disfunzionale, con forze in competizione rappresentate dai due fratelli maggiori della famiglia. Il miglior posto al tavolo della cena familiare è riservato al fratello che porta più entrate. Il modo in cui genera tali entrate è meno importante del risultato finale....

NEWS E PRODOTTI, GIUGNO 2008

NEWS E PRODOTTI, GIUGNO 2008

A $ 5 milioni di ammende inflitte a American Fund Distributors (AFD) per l'intermediazione diretta nel 2006, secondo una sentenza emessa dal Consiglio nazionale di adeguamento - l'organo di ricorso dell'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA). Il NAC ha confermato una decisione della commissione d'esame FINRA che ha rilevato che l'AFD ha violato la Regola anticrimaria FINRA quando ha diretto più di $ 98 milioni in commissioni di intermediazione tra il 2001 e il 2003 alle ...

NEWS E PRODOTTI, MAGGIO 2008

NEWS E PRODOTTI, MAGGIO 2008

UBS Global Asset Management ha annunciato che il suo US Pension Fund Fitness Tracker, una stima trimestrale dello stato di salute di un tipico piano pensionistico a benefici definiti negli Stati Uniti, mostra un rapporto di finanziamento delle pensioni calato dell'11% nel primo trimestre del 2008. Inoltre, gli ultimi tre trimestri hanno visto i rapporti di finanziamento delle pensioni diminuiscono di quasi il 24%, secondo il Tracker di fitness....

Scelti: Broker / Concessionari dell'anno 2009

Scelti: Broker / Concessionari dell'anno 2009

Questi sono tempi interessanti. Se ritieni di averlo come consulente indipendente, immagina per un momento di gestire un broker / rivenditore indipendente. Certo, il boogeyman della wirehouse si trova in un angolo piagnucoloso, e alcune reti B / D di profilo piuttosto elevato stanno avendo i loro problemi aggrappati a ripetizioni che sono stufe di incertezza e che cercano di appendere il fuoco di Sant'Antonio in un luogo più sicuro....

FA Outlook per il 2010: la richiesta di rimanere forte

FA Outlook per il 2010: la richiesta di rimanere forte

Se il 2009 fosse un anno di turbolenze senza precedenti, il 2010 sarà probabilmente l'anno di calma. Ma ciò non significa che non sarà interessante per i consulenti finanziari. Il paesaggio, lacerato dallo sconvolgimento economico della Grande Recessione, è stravolto: Morgan Stanley e Smith Barney si sono uniti al fianco; il toro infuriato di Merrill Lynch ora galoppa sotto la bandiera della Bank of America; Wachovia e AG Edwards sono andati tra le braccia di Wells Fargo....

50 Top Women in Wealth Management per il 2010

50 Top Women in Wealth Management per il 2010

Selezionate da un comitato consultivo di donne illustri coinvolte nel business della gestione patrimoniale, l'elenco delle 50 migliori donne in Wealth Management per il 2010 include le donne più influenti, potenti e stimolanti nella gestione patrimoniale oggi. I membri di questa lista impressionante sono stati selezionati dal Top Women in Wealth Advisory Board....

Tempo per una transizione (V): potenzia i tuoi piani di marketing nel 2010

Tempo per una transizione (V): potenzia i tuoi piani di marketing nel 2010

Dato il mercato delle montagne russe che abbiamo vissuto negli ultimi due anni, alcuni consulenti stanno ancora dedicando la maggior parte del loro tempo a rassicurare i clienti esistenti piuttosto che cercare di reclutare nuovi clienti. Non è una cattiva idea ridurre le attività di sviluppo del tuo business durante i periodi difficili e, come tutti sappiamo, ci vuole più lavoro per ottenere un nuovo cliente piuttosto che mantenere quelli che hai, quindi la mentalità del "cliente prima" è certam...

Will You Stay SEC Registrato nel 2011?

Will You Stay SEC Registrato nel 2011?

Tutti noi sappiamo ormai che la soglia del patrimonio gestito per rimanere registrata con la Securities and Exchange Commission sarà portata a $ 100 milioni. Questo ostacolo di registrazione ha creato grande costernazione per i consulenti di tutto il paese. La data effettiva è molto probabilmente il 1 ° luglio 2011, ma i dettagli, inclusi i parametri per il passaggio dalla SEC alla registrazione statale, non sono ancora stati finalizzati o pubblicati dalla Commissione....

Will You Stay SEC Registrato nel 2011?

Will You Stay SEC Registrato nel 2011?

Tutti noi sappiamo ormai che la soglia del patrimonio gestito per rimanere registrata con la Securities and Exchange Commission sarà portata a $ 100 milioni. Questo ostacolo di registrazione ha creato grande costernazione per i consulenti di tutto il paese. La data effettiva è molto probabilmente il 1 ° luglio 2011, ma i dettagli, inclusi i parametri per il passaggio dalla SEC alla registrazione statale, non sono ancora stati finalizzati o pubblicati dalla Commissione....

FSI OneVoice 2011: CEO di FINRA Ketchum definisce Fiduciary come si applica a BDs, Advisors

FSI OneVoice 2011: CEO di FINRA Ketchum definisce Fiduciary come si applica a BDs, Advisors

La conferenza OneVoice 2011 del Financial Services Institute ha preso il via a Phoenix lunedì sera con una sessione di domande e risposte con Richard G. Ketchum , presidente e CEO della Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA). Moderato da Dale Brown , presidente e CEO di FSI, la conversazione ha toccato la reazione a due studi SEC rilasciati di recente....

2011: The Year the Advisors 'Campo da gioco cambia radicalmente

2011: The Year the Advisors 'Campo da gioco cambia radicalmente

Tutti gli occhi l'anno sarà incentrato sugli scambi che si verificheranno tra i legislatori e la Securities and Exchange Commission (SEC) in merito all'inserimento di mediatori fiduciari e alla nomina di un'organizzazione autoregolatrice (SRO) per aiutare i consulenti esterni della SEC Quando leggerete questo, la SEC avrà consegnato al Congresso il suo rapporto sull'opportunità di mettere i broker sotto uno standard di cura fiduciaria e se l'agenzia cercherà aiuto da un SRO-che è probabilmente i...

Una classe a parte: I dirigenti SMA 2011

Una classe a parte: I dirigenti SMA 2011

"Tutti i le aziende si concentrano sulla qualità degli investimenti e sulla loro tesi alfa ", afferma J. Gibson Watson III, presidente di Prima Capital Holdings . "Post credit-crisis, due diligence è molto più che stringere insieme una serie di rendimenti storici; ora, è tutto incentrato sulla cultura delle aziende e sulla qualità della loro gestione....

Michael McRaith, direttore assicurativo dell'Illinois: l'esteso 2011 IA 25 Profilo

Michael McRaith, direttore assicurativo dell'Illinois: l'esteso 2011 IA 25 Profilo

Questa è una versione estesa del profilo che è apparso nel numero di maggio di Consulente per gli investimenti , parte della relazione speciale di AdvisorOne che profila i membri di quest'anno del IA 25 , le persone più influenti dentro e intorno all'universo degli advisor. Vedi l'elenco completo e il programma di rapporti speciali per i profili estesi di tutti i membri del IA 25 ....

2011 Broker-Dealer of the Year: The Runners Up

2011 Broker-Dealer of the Year: The Runners Up

Le regole per i Broker-Dealers of the Year sono rimaste le stesse nel nostro 21 ° concorso annuale. Solo i rappresentanti dei broker-concessionari che sono apparsi nella nostra directory del giugno 2011 erano idonei a votare nel ballottaggio online dal 1 ° giugno al 1 ° luglio 2011. Quest'anno ci sono stati un totale di 5....

Elenco di controllo conformità 2011

Elenco di controllo conformità 2011

1. L'impresa ha determinato se detiene o meno l'affidamento ai sensi della regola 206 (4) -2 modificata? Sospetto che molte aziende non lo abbiano fatto. Apprezzo che la regola emendata sia molto confusa e che sia necessario fornire ulteriori istruzioni SEC , ma non è troppo tardi per essere conforme, in quanto la conformità è tardiva migliore rispetto alla non conformità....

Elenco di controllo conformità 2011

Elenco di controllo conformità 2011

1. L'impresa ha determinato se detiene o meno l'affidamento ai sensi della regola 206 (4) -2 modificata? Sospetto che molte aziende non lo abbiano fatto. Apprezzo che la regola emendata sia molto confusa e che sia necessario fornire ulteriori istruzioni SEC , ma non è troppo tardi per essere conforme, in quanto la conformità è tardiva migliore rispetto alla non conformità....