FOX offre assistenza sui nuovi registri di Family Office di SEC | Gestione patrimoniale | 2018

FOX offre assistenza sui nuovi registri di Family Office di SEC

Con i family office che avranno tempo fino al prossimo 12 marzo per decidere se devono registrarsi presso la Securities and Exchange Commission o le autorità statali competenti o sono esentati, Family Office Exchange ha un workshop che li aiuta a decidere.

Famiglia Office Exchange (FOX) ha annunciato martedì un seminario di due giorni a New York dal 7 all'8 settembre per fornire una revisione completa delle principali modifiche normative e legali ai sensi del Dodd-Frank Act che riguardano gli uffici di famiglia e offrono una guida nello sviluppo di un

I workshop saranno aperti solo ai proprietari di patrimoni, ai dirigenti di family office e ai dirigenti e consulenti di multi-family office qualificati, ha detto FOX in un comunicato.

The SEC ha approvato una regola il 22 giugno, definendo quale tipo di impresa può definirsi un "family office" ed è quindi esclusa dal Investment Advisers Act del 1940. Le entità che non si qualificano per l'esenzione dovranno registrarsi presso l'agenzia come RIA o apportare modifiche sostanziali nella loro struttura.

Secondo FOX, le opzioni per le entità che non si qualificano per le esenzioni includono diventare un family office qualificante declinando tutti i clienti che non rientrano nella definizione SEC di "cliente familiare", eliminando l'investimento funzione dal controllo del family office, riorganizzazione dell'ufficio come società fiduciaria privata di proprietà della famiglia controllata dallo stato o richiesta di esenzione dalla SEC.

Diversi esperti in materia porteranno discussioni durante i workshop di due giorni, tra cui:

  • Tom Balliett, un partner con Kramer, Levin, Naftalis e Frankel
  • John PC Duncan, fondatore di Duncan Associates Avvocati e consulenti
  • Wallace Head, amministratore delegato di Personal Fiduciary Advisors
  • Martin E. Lybecker, socio di Perkins Coie
  • David Simon, fondatore e presidente di WeComply Inc.
  • Tim Terry, vice-consigliere generale con Hartz Capital.
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