B / D News | Management practice | 2018

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Gary Gensler, presidente della Commodity Futures Trading Commission (CFTC), ha dichiarato durante gli incontri congiunti della CFTC con la SEC all'inizio di settembre (per discutere su come armonizzare i regolamenti di entrambe le agenzie) che devono essere affrontati tre ampi ambiti. ha detto, le lacune devono essere chiuse tra le autorità di regolamentazione finanziaria delle due agenzie, compresi i derivati ​​over-the-counter, in secondo luogo le agenzie devono garantire che la sovrapposizione normativa esista solo laddove è vantaggiosa, ad esempio nell'applicazione congiunta, e non quando può essere utilizzato per l'arbitraggio normativo.In terzo luogo, Gensler ha affermato che è "fondamentale esplorare dove è appropriato apportare coerenza" al regolamento delle due agenzie su prodotti, pratiche e mercati simili. cambiamenti di golamento che testimonianze dei partecipanti e relatori alle audizioni hanno detto che le due agenzie dovrebbero prendere in considerazione:

o elenco dei prodotti, per quanto riguarda l'autocertificazione o l'approvazione preventiva; regole di scambio e di clearinghouse, anche per quanto riguarda l'autocertificazione o l'approvazione preventiva; marginazione basata sul rischio ("portafoglio") con cross-margining di futures e titoli di titoli;

o fungibilità e concorrenza tra piattaforme di esecuzione;

o conto cliente uniforme e regime di fallimento / insolvenza;

o struttura del mercato,

o standard per perseguire la manipolazione del mercato,

o punire l'insider trading nei mercati dei derivati;

o la protezione del cliente in merito all'adeguatezza o alla divulgazione;

o la protezione del cliente in merito agli obblighi fiduciari per gli intermediari;

o reciproco riconoscimento di entità regolate da giurisdizioni estere;

o principi basati sulla supervisione regolamentare basata su regole.

USAdvisors Network , con sede a Eden Prairie, Minnesota, che fornisce pianificazione finanziaria e integrazione assicurativa per i settori bancario, contabile e assicurativo, ha firmato un accordo per i suoi consulenti e istituzioni affiliati per unirsi a broker / dealer indipendenti Securities America come filiale. Securities America Senior VP e Director of Branch Development Gregg Johnson ha dichiarato in una nota che l'integrazione di USAdvisors Network aumenterà il numero di istituzioni finanziarie di Securities America che servono più di 100. Johnson ha detto che Securities America sta riscontrando anche risultati importanti nel suo "organico" "Sforzi di reclutamento. La GDC è aumentata di oltre il 40% rispetto al 2008, ha affermato Johnson, e il numero di nuovi consulenti che aderiscono a Securities America è aumentato di oltre il 56%. "Tra i nuovi consulenti, il numero proveniente da broker / dealer di wirehouse è aumentato di oltre il 42%", ha affermato. "Il numero di consulenti reclutati da altri broker / dealer indipendenti è aumentato del 93%."

Westrock Group, Inc. , una società di servizi finanziari con sede a New York con broker / dealer indipendente, gestione patrimoniale e sussidiarie di gestione patrimoniale, ha recentemente annunciato che l'azienda è stata acquisita da LBC Western Holdings, una società controllata al 100% da Cin South Dakota. Con questa transazione, Westrock Group diventa la prima azienda di servizi finanziari a servizio completo di proprietà dei nativi americani. Attraverso il gruppo di consulenza sui servizi tribali di Westrock, Westrock inizierà a fornire servizi di consulenza finanziaria alla tribù Sioux del Brule Inferiore e ad altre tribù in tutto il paese. Il gruppo di consulenza sui servizi tribali sarà diretto da Dennis Ickes, direttore dei servizi tribali. Sarà raggiunto dal Dr. Gavin Clarkson, direttore della finanza tribale di Westrock, professore di diritto presso l'Università di Houston Law Center e membro della Choctaw Nation of Oklahoma. In un annuncio separato, Westrock Asset Management ha annunciato la costituzione di una joint venture con Creighton Capital Management, una società di gestione patrimoniale quantitativa fondata da Jim Creighton, un ex CIO globale Barclays Global Investors, Northern Trust e Deutsche Asset Management.

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